汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基 金发起式纠合基金（QDII）更新招募说明书（2024         年 12 月 9 日更新）    基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书                        病笃领导    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2024】9号文注册，进行召募。 本基金基金合同于2024年3月1日隆重奏凯。    基金管理东说念主保证《汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起 式纠合基金（QDII）招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”) 的内容确凿、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金可投资于境外证券商场，基金净值会因为所投资证券商场波动等因素 产生波动，投资者根据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风 险。投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中 出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于投资者连气儿多量赎回基 金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的指数投资风险，国债期货、股指期货、股票期权等金融养殖品投资风险， 参与境内融资及转融通证券出借业务特定风险等。    本基金投资联系股票商场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法令 等各异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正 常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。    本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证捏有东说念主与捏有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东说念主选用契约控制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险、交易机制 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。    本基金为汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）(以 下简称“汇添富恒生生物科技ETF”或“标的ETF”)的纠合基金，其预期的风险与收 益高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。同期本基金通过投资标的ETF， 细密追踪标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。且本基金可投资于境 外证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的商场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还将濒临汇率风险、境外证券商场风险等特殊投资风险。    本基金为指数基金，通过投资于标的ETF细密追踪标的指数，投资者投资于 本基金濒临追踪过错控制未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等 潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。    本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场广泛端正等作念出的概述性形色，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行“销售稳健性风险评价”，不同的 销售机构选用的评价方法也不尽交流，因此销售机构的基金产物“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配教练。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金产物良友纲目等信息表露文献，并根据自身的投资目标、投 资期限、投资经验、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受才气相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往事迹并不预示其改日推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹推崇的保证。    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职责。    在本基金存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主不承担基金销售、基金投资等 运作要领中的任何汇率变动风险。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应 法式后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    本次招募说明书更新主要波及标的指数称号及基金称号变更等事项，并更新 了基金管理东说念主章节，更新所载内容截止日为2024年12月9日，关联财务数据和净 值推崇截止日为2024年6月30日。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）                                                                                  更新招募说明书                                                           目             录 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书                      第一部分       前言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息表露管理办法》(以下简称“《信息表露办法》”)、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》                      （以下简称“《流动性风险管理 轨则》”）、      《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                            （以下简称“《试行 办法》”）、      《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉关联问 题的文告》     （以下简称“《文告》”）、                 《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号—— 基金中基金指引》、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）其他关联轨则及《汇添富恒生生物科技交易型 怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。    本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、完好意思性承担法律职责。    本基金是根据本招募说明书所载明良友恳求召募的。本招募说明书由本基金 管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金 基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同特别他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份额 捏有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）       更新招募说明书                      第二部分       释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式纠合基金（QDII） 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构          《基金合同》或：指《汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数 证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用阅兵 和补充 物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）托管契约》及对 该托管契约的任何有用阅兵和补充 数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）招募说明书》特别更新 资基金发起式纠合基金（QDII）基金产物良友纲目》特别更新 数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以特别他对基金合同当事东说念主有阻挡力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）       更新招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的阅兵 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的阅兵 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 机关对其时常作念出的阅兵      《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时常作念出 的阅兵      《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《关 于实施关联问题的文告》 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的阅兵 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常阅兵）及联系法律法例轨则使 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主缔结了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并救助基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额特别变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 怒放日 遇香港联合交易所法定节沐日或因其他原因暂停营业的情形，基金管理东说念主有权暂 停办理基金份额的申购和赎回业务）      《业务法令》：指《汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金业务法令》， 是表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同驯服 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数交流，何况该 ETF 的 投资标的和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金以汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）（以 下简称“汇添富恒生生物科技 ETF”）为标的 ETF 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，恳求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金诊疗中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入 恳求份额总和后的余额）跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 事项的不同，将分为 A 类基金份额和 C 类基金份额 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的份额 申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的份额 基金份额捏有东说念主服务的用度 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 行进款本息、基金应收申购款特别他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等以及法律法例或中国证监会轨则的其他流动性受限资产，如改日法 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 律法例变动，基金管理东说念主在履行稳健法式后，可对上述流动性受限资产范围进行 诊疗 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置清理，目标在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 所成立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香 港联合交易所上市的股票 件 及权益的任何未完成或已完成的行动，特别他与本基金捏仓证券所投资的刊行公 司关联的要紧信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员的资金 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 金份额捏有期限不少于三年的基金管理东说念主的股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档 管理东说念主员或基金司理等东说念主员 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书                    第三部分         风险揭示    一、商场风险    商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的概略情趣。商场风险主要包括：    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。    由于本基金可投资于境外证券商场，因而会受到不同国度或地区私有的政事 因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效濒临较大 的波动性和存在潜在损失的风险。    由于本基金可投资于境外证券商场，而本基金的记账货币是东说念主民币，因此在 投资外汇计价资产时，除了证券自身的收益/损失外，东说念主民币的增值会给基金资 产带来额外的损失，从而对基金净值和投资者收益产生影响。    政事风险是国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 宏不雅政策发生变化，导致商场波动从而影响基金收益产生的风险。例如新政府或 许会拒却承担前任政府的债务。    利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险 是债券投资所濒临的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券 的利率风险水平。国度或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。    信用风险是指债券刊行东说念主是否约略兑现刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级详情，信用等级的变化或商场对某一信用等级水平下债券利率的 变化都会速即的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结 构恶化或合座产业衰退，致使专科评级机构调降该投资标的债信，进而使得该投 资标的产生潜在本钱损失的风险。但本基金主要投资于标的 ETF，信用风险相对 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 较低。养殖品有一定的交易敌手信用风险，可通过严格筛选交易敌手来控制。    随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如管理才气、财务情景、商场远景、 行业竞争、东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来漫衍这种非系统风险，但不成 完全躲闪。    基金的利润将主要通过现款形势来分配，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。    债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动关联的风险，单一的久期 标的并不成充分反馈这一风险的存在。    再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。    波动性风险主要存在于可诊疗债券的投资中，具体推崇为可诊疗债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可诊疗债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。    二、管理风险    在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其春联系信息和经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    三、流动性风险 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    怒放式基金要随时草率投资者的赎回，如果基金资产不成速即转换成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生大都赎回时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位 诊疗的难得，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。    本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目 标 ETF 及标的指数成份股数量、日均成交量以及日均成交金额可舒服本基金投 资要求，且标的 ETF 已依照指数权重进行了漫衍投资，故本基金可通过赎回目 标 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级商场卖出标的 ETF 获 取流动性，以上均为基金自在运作提供了细致的基础。根据《流动性风险管理规 定》的联系要求，本基金所投资或捏有的基金份额的基金管理东说念主实施流动性风险 管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理步伐， 因此本基金流动性风险也不错得到有用控制。    本基金为普通怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则，本基金管理东说念主将合理控制基金份额捏有东说念主集会度，审慎阐述申购 赎回业务恳求，包括但不限于：    （1）当接受申购恳求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当选用轨则单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份 额捏有东说念主的正当权益。    （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选用舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。    （3）本基金管理东说念主对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。    （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且选用估值技能仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或降速支付赎回款项。    具体步伐详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回恳求进行限度诊疗，以草率 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：    （1）展期办理大都赎回恳求；    （2）暂停接受赎回恳求；    （3）降速支付赎回款项；    （4）中国证监会招供的其他步伐。    具体步伐详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。    基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，笼统运用万般流动性风险管理用具，对 赎回恳求进行限度诊疗，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施。    当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有难得或觉得因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可笼统运用包 括展期办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理用具，投资者将面 临无法办理申购、其赎回恳求被拒却或展期办理、赎回款项降速支付，或濒临赎 回成本或申购成本较高等的风险。    本基金实施备用的流动性风险管理用具包括但不限于：    （1）展期办理大都赎回恳求；    （2）暂停接受赎回恳求；    （3）降速支付赎回款项；    （4）收取短期赎回费；    （5）暂停基金估值；    （6）舞动订价；    （7）侧袋机制；    （8）中国证监会认定的其他步伐。    四、私有风险 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    由于主要投资于标的 ETF，在多数情况下将救助较高的标的 ETF 投资比例， 基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动，标的 ETF 的联系风险可能径直 或障碍成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如标的 ETF 的管理风险与操作 风险、标的 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、标的 ETF 的技能风 险等风险。    本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收 益相似的呈报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离 或导致追踪过错未达约定标的的风险：    （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。    （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱各异、交易成本和交易冲击。    （3）基金诊疗资产配置结构时所产生的追踪过错。    （4）基金申购、赎回因素所产生的追踪过错。    （5）基金现款资产牵扯所产生的追踪过错。    （6）基金的管理费和托管费所产生的追踪过错。    （7）其他因素所产生的偏差。    （1）标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险    标的指数并不成完全代表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均呈报率可能 与扫数这个词股票商场的平均呈报率存在偏离。    （2）标的指数的流动性风险    本基金捏有的股票可能因要紧事项等原因停牌，在某些商场环境下，成份股 中停牌股票的比例可能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立 即变现，可能会导致本基金的流动性风险加多以及追踪过错扩大。    （3）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备情景、 投资者心思和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    （4）基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险及追踪过错未达约定目 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 标的风险    以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪过错。 权重发生变化，使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪过错。 踪过错。 合或承担冲击成本而产生追踪过错。 以及基金管理费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪误 差。 水平、技能技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 特别他用具变成的指数追踪过错；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发 布机构指数编制罪恶等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。    （5）标的指数变更的风险以及指数编制机构罢手服务的风险    根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据 保重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合诊疗可能产生交易成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保重，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会请问并提议科罚决策，如更换基金标的 指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 表决未通过的，基金合同远离，基金合同另有约定的除外。投资东说念主将濒临更换基 金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与联系商场推崇有在各异，影响投资收益。    （6）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款，由此基金管理东说念主可能根据基金合同的 约定选用暂停赎回或降速支付赎回款项的步伐，投资者将濒临无法赎回全部或部 分基金份额的风险。    以下为本基金标的指数-恒生生物科技指数的指数编制机构发布的免责声 明：    恒生生物科技指数（“该指数”）由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限 公司的授权发布及编制。恒生生物科技指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公 司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意汇添富基金管理 股份有限公司可就汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII） （或由中国证券监督管理委员会审核的其它称号）及汇添富恒生生物科技交易型 怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）（或由中国证券监督管理委员 会审核的其它称号）（“该产物”）使用及参考该指数，可是，恒生指数有限公司 及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数特别狡计或任何与之关联的数据的准 确性或完好意思性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所见原的数据的适用性或稳健 性；或(iii)任何东说念主士因使用该指数或其中任何成份或其所见原的数据而产生的结 果，而向该产物的任何经纪或该产物捏有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或 担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可 随时转换或修改狡计及编制该指数特别任何关系的公式、成份股份及系数的过程 及基准，而不必作出文告。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公司或恒生 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 资讯服务有限公司不会因(i) 汇添富基金管理股份有限公司就该产物使用及/或 参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在狡计该指数时的任何失准、遗漏、过错 或罪恶；或(iii)与狡计该指数关联并由任何其它东说念主士提供的良友的任何失准、遗 漏、过错﹑罪恶或不完好意思；或(iv)任何经纪、该产物捏有东说念主或任何其它交易该产 品的东说念主士，因上述原因而径直或障碍蒙受的任何经济或其它损失承担任何职责 或债务， 任何经纪、该产物捏有东说念主或任何其它交易该产物的东说念主士不得因该产物， 以任何形势向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行 动或法律诉讼。任何经纪、捏有东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明， 何况不成依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该产物。 为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、捏有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指 数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应 视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该产物权益，该投资者将被视为 已承认、调处并接受此免责声明并受其阻挡，以及承认、调处并接受该产物所使 用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情狡计的结果。    本基金为标的 ETF 的纠合基金，但由于投资方法、交易方式等方面与标的 ETF 不同，本基金的事迹推崇与标的 ETF 的事迹推崇可能出现各异。    如标的 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、标的 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计罪恶的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。    资产支捏证券的投资可能濒临的风险鸿沟包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防资产支捏证券交易所濒临的万般风 险，基金管理东说念主将驯服审慎筹备原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制， 有用驻防和控制风险，切实保重基金财产的安全和基金份额捏有东说念主利益。    投资于金融养殖品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法 律风险等。由于金融养殖品平常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈， 偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于金融养殖品订价十分复杂， 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 不稳健的估值有可能使基金资产濒临损失风险。    （1）股指期货投资风险    本基金可投资股指期货，股指期货选用保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益际遇 较大损失。股指期货选用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时期内补足保 证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    （2）股票期权投资风险    本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、管理风险、流 动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 基金管理东说念主为了更好的驻防投资股票期权所濒临的万般风险，建立了股票期权交 易决策小组，按照关联要求作念好东说念主员培训服务，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员 具备股票期权业务常识和相应的专科才气，同期授权特定的管理东说念主员负责股票期 权的投资审批事项。    （3）国债期货投资风险    本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流 动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险常常是由商场败落广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法舒服保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与境内融资及转融通证券出借 业务，可能存在杠杆投资风险和敌手方交易风险等融资及转融通证券出借业务特 有风险。    本基金参与境内转融通证券出借业务，可能存在由于敌手方不成如期践约导 致出借证券到期不成返璧、相应权益补偿和欠据用度不成支付等风险。在证券出 借期间，如果发生标的证券暂停交易或者远离上市等情况，本基金可能濒临合约 提前了结或延长了结，从而损失部分欠据收益等风险。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    在投资列国或地区商场时，因列国、地区税务法律法例的不同，可能会就股 息、利息、本钱利得等收益向列国、地区税务机构缴征税金，包括预扣税，该行 为可能会使得资产呈报受到一定影响。列国、地区的税收法律法例的轨则可能变 化，或者加以具有记忆力的阅兵，是以可能须向该等国度或地区缴纳本基金销售、 估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。本基金在投资香港证券商场时会事 先了解了了当地的税务法律法例。同期，在境外托管东说念主的协助下，完成投资所在 地区的税务扣缴服务。    在回购交易中，交易敌手方可能因财务情景或其它原因不成履行付款或结算 的义务，从而变成基金资产的损失。    证券假贷风险是指手脚证券借出方，如果交易敌手方负约，则基金可能濒临 到期无法赢得证券假贷收入以致借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资产发 生损失。    大批交易的成交价钱并非完全由商场供需关系形成，可能与商场价钱存在一 定各异，从而导致大批交易参与者的非正常损益。    本基金可通过港股通机制投资于香港商场，在商场环境、商场投入、投资额 度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不断诊疗，这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地商场变成障 碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或障碍的影响。在港股通下参 与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：    （1）香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅坎坷限的规 定，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股 价波动；    （2）唯独内地和香港两地均为交易日方可进行港股通交易，在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险；    （3）香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时，联交所将可 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交 易服务公司认定的交易极端情况时，内地证券交易服务公司将可能暂且提供部分 或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风 险。    （4）投资者因港股通股票权益分拨、诊疗、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入，证券交易所另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨或者诊疗等情形 取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分拨、诊疗或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。    （5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投 票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投 票莫得权益登记日的，以投票截止日的捏有手脚狡计基准；投票数量超出捏突出 量的，按照比例分配捏有基数。    （6）汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益变成影响。    本基金可投资境内存托凭证，除普通境内股票投资可能濒临的宏不雅经济风 险、政策风险、商场风险、流动性风险外，投资境内存托凭证可能还会濒临以下 风险：    （1）存托凭证捏有东说念主与捏有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各异可能激发的风险    存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证捏有东说念主履行享有的权益与境外基础证券捏有东说念主的 权益天然基本十分，但并不成等同于径直捏有境外基础证券。存托凭证捏有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证捏有东说念主为障碍领有公司联系权益的证券 捏有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并障碍 哄骗分成、投票等权利。若改日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托契约的约定，不合 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 存托凭证捏有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主哄骗 股东表决权时未充分代表存托凭证捏有东说念主的共同宗旨，则存托凭证捏有东说念主的利益 将受到毁伤，本基金手脚存托凭证捏有东说念主可能会濒临一定的投资损失。    （2）刊行东说念主选用契约控制架构的风险    境外基础证券刊行东说念主如选用契约控制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、筹备等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、契约控制架构下联系 主体负约等风险。    （3）增发基础证券可能导致的存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险    存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但改日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证捏有东说念主权益被摊薄。    （4）交易机制联系风险    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时期、交易轨制、停复牌法令、 极端交易情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外商场影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转化至境内商场上市交易，从而加多境 内商场的存托凭证供给数量，可能引起交易价钱大幅波动。    （5）存托凭证退市风险    如果刊行东说念主不再相宜上市条件或者发生其他要紧违法步履，可能导致存托凭 证濒临退市。基金手脚存托凭证捏有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、捏有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让、 存托东说念主无法继续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。    （6）其它风险    存托凭证存续期间，存托凭证样貌内容可能发生要紧、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券诊疗比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先文告的方式，即对投资者奏凯。本基金手脚存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制推广等情形，本基金手脚存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。    存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证联系用度。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前期具有概略情趣，最终变现价钱也 具有概略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 捏有东说念主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期请问中表露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。    基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需 沟通主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表露的事迹标的不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。 低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同仍自动远离，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大 会延续基金合同期限。故投资者将濒临基金合同自动远离的风险。    五、操作、技能或管帐核算风险    联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为因素造 成操作过错或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、管帐部门诈骗、 交易罪恶、IT 系统故障等风险。    在怒放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登 记结算机构等等。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐管理上违章操作形成的风险，如 时常性的串户，账务记重，透支，漏洞付款，资金汇划系统款项错划，日终轧账 假平，管帐备份数据丢失，利息狡计罪恶等。通过双管帐制以及基金管帐核算、 托管方管帐复核的方法不错有用控制管帐核算风险。    六、法律风险    指由于交易合约在法律上无效、合约内容不相宜法律的轨则，或者由于税制、 收歇轨制的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。    法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的罪犯 性，敌手败落进行该项交易的正当阅历，以及现行的法律法例发生变更而使该合 约失去法律遵循等；二是交易敌手因筹备不善等原因失去返璧才气或不成依照法 律轨则对其为返璧合约进行平仓交易。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则 按照中国证监会的要求遴聘交易敌手，同期，关怀相应地区法律环境的变化，有 效躲闪法律风险。    七、交易结算风险    国外股票交易所、货币商场、证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和制 度与国内不同。证券交易交割时期、资金清理时期有可能比国内需要更永劫期。 同期，在基金的投资交易中，当交易敌手方无法履行对一位或多位交易敌手的支 付义务时，基金有蒙受损失的可能性。    八、合规性风险    指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的轨则，或者基金投资违背法 律法例及基金合同关联轨则的风险。    九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛端正等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选用的评价方法也不尽交流， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风 险之间的匹配教练。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    十、税负加多风险    财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 援手 辅助服务等增值税政策的文告》第四条轨则：“资管产物运营过程中发生的增值 税应税步履，以资管产物管理东说念主为增值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主 的管理费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增值 税应税的，将由基金份额捏有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的轨则 以基金管理东说念主为增值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额捏有东说念主的投 资税费成本。    十一、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直控制才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书                   第四部分       基金的投资    一、投资标的    通过投资于标的 ETF，细密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股。此外，本基金 还可投资于以下金融产物或用具：    针对境外投资，本基金可投资于银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、交易单子、回购契约、短期政府债券等货币商场用具；政府债券、公司 债券、可诊疗债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券等及经中国证监会招供的 国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度 或地区证券商场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的轨则范围内的 香港联合交易所上市的股票）、优先股、全球存托凭证、好意思国存托凭证、房地产 相信凭证；在已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系轨则）。本基金不错进行境外证 券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易的内容以专门签 署的三方或多方契约约定为准。    本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换契约、与汇率挂钩的结构性投资 产物等金融用具。    针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券等金融用具， 具体包括：股票（包含主板、创业板、其他照章上市的股票、存托凭证），股指 期货、国债期货、股票期权、债券（国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可诊疗债券（含分离交易可转债）特别他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 如期进款特别他银行进款等）、同行存单、货币商场用具等资产以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系轨则）。本 基金将根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 法式后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%，每个交易日日终在扣除境内金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例悉数不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金主要投资于标的 ETF，便捷特定的客户群通过本基金投资标的 ETF。 本基金不参与标的 ETF 的投资管理。    为兑现投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的 ETF。在正常商场情况下，本基金力求净值增长率与事迹相比基准之间的日均跟 踪偏离度的完全值不跳跃 0.5%，年追踪过错不跳跃 5%。如因指数编制法令诊疗 或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错跳跃上述范围，基金管理东说念主应选用合理措 施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策法式后实时春联系成份股进行诊疗。    当成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基 金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管 理进行稳健变通和诊疗，以更好地兑现本基金的投资标的。    （1）日常运作期    本基金投资标的 ETF 有如下两种方式： 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 额的交易。本基金主要以一级商场申购的方式投资于标的 ETF；在标的 ETF 二 级商场交易流动性较好的情况下，也不错通过二级商场买卖标的 ETF。    当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应 的变更或诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会。    （2）投资组合的诊疗    本基金将根据每个交易日申购赎回情况及本基金履行权益类资产仓位情况， 来决定对标的 ETF 的操作方式和数量。 详情是否需要托付申购对价，并申购标的 ETF 的操作； 详情是否需要对标的 ETF 进行赎回； 对标的 ETF 进行二级商场交易操作。    本基金对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选用完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成特别权重构建股票组合，并根据标的指数成份 股特别权重的变动而进行相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无 法赢得裕如数量的股票时，基金管理东说念主将沟通使用其他合理方法进行部分或全部 替代。    为了使基金的投资组合更细密地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监 会允许的各式金融养殖产物，如与标的指数或标的指数成份股联系的期货、期权 以特别他养殖用具。本基金在金融养殖品的投资中主要遵守有用管理投资策略， 对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融 养殖产物的杠杆作用，达到对标的指数的有用追踪，同期裁减仓位频繁诊疗带来 的交易成本。    本基金将分析资产支捏证券的资产特征，测度负约率和提前偿付比率，并利 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支捏证券进行估值。本基金将严格控制资 产支捏证券的总体投资规模并进行漫衍投资，以裁减流动性风险。    本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与境内融资交易。本 基金将基于对商场行情和组合风险收益特征的分析，详情投资时机、标的证券以 及投资比例。若联系融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新 轨则，在相宜本基金投资标的的前提下，依照联系法律法例和监管要求制定融资 策略。    为更好地兑现投资标的，在加强风险驻防并驯服审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与境内转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环 境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础 上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。    本基金在笼统沟通预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与境表里存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪过错的最小化。    细密追踪汇率动向，通过对列国/地区的宏不雅经济风光、货币政策、商场环 境以特别他可能影响汇率走势的因素进行久了分析，并结合联系外汇研究机构的 后果，研判主要汇率走势，并限度投资外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外 汇期权及外汇期权组合、外汇互换契约、与汇率挂钩的结构性投资产物等金融工 具，以裁减外汇风险。    此外，在相宜关联法律法例轨则的前提下，本基金还可进行境外证券假贷交 易、境外回购交易、融资交易等，以加多收益。    改日，跟着全球证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新 联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制： 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除境内金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （4）本基金的境内投资应遵守以下限制： 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券规模的 10%； 券，不得跳跃其万般资产支捏证券悉数规模的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评 级请问发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数量不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不相宜上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则； 方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； 基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的 债券总市值的 30%； 差狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%； 有合约行权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数狡计； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 均狡计；    （5）本基金的境外投资应遵守以下限制： 银行中，银行应当是中资交易银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错不 受上述限制； 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%， 其中捏有任一国度或地区商场的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%； 动性资产是指法律或基金合同轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他 资产； 货币商场基金不受此限制； 外基金总份额的 20％； 值的 10%； 投契或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格驯服下列轨则： 投资柜台交易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 要求： 监会招供的信用评级机构评级； 时候以公允价值远离交易； 提交包括养殖品头寸及风险分析年度请问； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 可的信用评级机构评级； 市值的 102％； 利息和分成。一朝借方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物 以舒服索赔需要； 金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 限内要求返璧任一或扫数已借出的证券； 任； 当驯服下列轨则： 监会招供的信用评级机构信用评级； 现款不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据契约和关联法 律有权保留或处置卖出收益以舒服索赔需要； 息、利息和分成； 已购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据契约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以舒服索赔需要； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 何损失负相应职责； 市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。前项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不得 计入基金总资产；    （6）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易 停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，针 对上述组合限制（1）-（4）项，除上述第（1）项、第（2）项、第（4）项的 5）、 会轨则的特殊情形除外；因证券/期货商场波动、标的指数成份股诊疗、标的指 数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的， 基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外； 因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不相宜第（4）项的 12）点轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。针对 境外投资部分，第（5）项 1）-5）点，基金管理东说念主应当在 30 个服务日内进行调 整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起 出手。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则推广。    为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱特别他不耿介的证券交易行动；    （6）购买不动产；    （7）购买房地产典质按揭；    （8）购买认真金属或代表认真金属的凭证；    （9）购买什物商品；    （10）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；    （11）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；    （12）参与未捏有基础资产的卖空交易；    （13）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管理层；    （14）径直投资与什物商品联系的养殖品；    （15）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。    为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另 有轨则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱特别他不耿介的证券交易行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股股东、履行 控制东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵守 基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公说念合理价钱推广。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 行审查。    如法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金 管理东说念主在履行稳健法式后可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则推广。    五、标的指数和事迹相比基准    本基金的标的指数为恒生生物科技指数特别改日可能发生的变更。    改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会请问并提议科罚 决策，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者远离基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离，下文“标的 ETF 发生相 关变更情形的处理方式”另有约定的除外。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作。    法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。    经东说念主民币汇率诊疗的恒生生物科技指数收益率*95%+交易银行活期进款利 率（税后）*5%    如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应诊疗。事迹比 较基准的诊疗根据标的指数的变更法式推广。    六、风险收益特征    本基金为汇添富恒生生物科技 ETF 的纠合基金，其预期的风险与收益高于 搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金通过投资标的 ETF，细密追踪 标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。    本基金可投资于境外证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市 场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、境外证券商场风险 等特殊投资风险。    七、标的 ETF 发生联系变更情形的处理方式 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳健法式后由投资于标的 ETF 的纠合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有 东说念主大会；若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金 将本着保重投资者正当权益的原则，履行稳健的法式后可选取其他合适的指数作 为标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或 变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。    若标的 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目 标 ETF。但标的 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项 的，本基金的基金份额捏有东说念主可出席标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并进行表决， 标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开 基金份额捏有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的纠合基金。    八、基金管理东说念主代表基金哄骗联系权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）                   更新招募说明书     侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的轨则。     十、基金投资组合请问     基金管理东说念主的董事会、董事保证本请问所载良友不存在作假记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 17 日复核了本请问中的财务标的、净值推崇、投资组合请问等内容，保证复 核内容不存在作假记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本请问期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                        投资组合请问                                  金额 序号           样貌                                  占基金总资产的比例（%）                             （东说念主民币元）      其中：普通股                                 -                -         存托凭证                                -                -         优先股                                 -                -         房地产相信                               -                -      其中：债券                                  -                -         资产支捏证券                              -                -      其中：远期                                  -                -         期货                                  -                -         期权                                  -                -         权证                                  -                -      其中：买断式回购的买入返售                          -      金融资产 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）                          更新招募说明书 注:本基金本请问期末未捏有权益投资。 注：本基金本请问期末未捏有权益投资。 证投资明细 注：本基金本请问期末未捏有权益投资。 注:本基金本请问期末未捏有债券。 注:本基金本请问期末未捏有债券。 投资明细 注:本基金本请问期末未捏有资产支捏证券。 资明细 注: 本基金本请问期末未捏有金融养殖品。                                                               占基金资产                    基金类   运作方     序号    基金称号                  管理东说念主        公允价值（元）             净值比例                     型     式                                                                 （％）                                 汇添富                                 基金管           恒生生物           交易型           科技 ETF         怒放式                                 有限公                                 司 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）          更新招募说明书    请问期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行特别派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）特别派出机构、中国证监会特别派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、交易所立案观察，或在请问编制日前一年内受到公开驳诘、处 罚的情况。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。  序号                称号                  金额（东说念主民币元） 注:本基金本请问期末未捏有处于转股期的可诊疗债券。 注：本基金本请问期末未捏有股票。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）                         更新招募说明书                      第五部分          基金的事迹    本基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一） 本基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表                  汇添富恒生生物科技 ETF 发起式纠合（QDII）A                                    事迹相比                       份额净值 事迹相比                  份额净值              基准收益      阶段               增长率标 基准收益             ①－③                   ②－④                  增长率①              率法式差                        准差②     率③                                      ④ （基金合同奏凯                  -13.29%   1.55%        -13.94%   1.88%   0.65%   -0.33% 日）至 2024 年 6 月 30 日                  汇添富恒生生物科技 ETF 发起式纠合（QDII）C                                    事迹相比                       份额净值 事迹相比                  份额净值              基准收益      阶段               增长率标 基准收益             ①－③                   ②－④                  增长率①              率法式差                        准差②     率③                                      ④ （基金合同奏凯                  -13.36%   1.55%        -13.94%   1.88%   0.58%   -0.33% 日）至 2024 年 6 月 30 日   （二）自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动特别与同期事迹相比基 准收益率变动的相比图 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）       更新招募说明书                   第六部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时期：2005 年 2 月 3 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东说念主民币 132，724，224 元   接洽东说念主：李鹏   接洽电话：（021）28932888   股东称号特别出资比例：                 股东称号                   股权比例            东方证券股份有限公司                  35.412%    上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）                 24.656%          上海上报资产管理有限公司                  19.966%            东航金控有限职责公司                  19.966%                  悉数                     100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年降生，厦门大 学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司守护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）     更新招募说明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交易 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年降生，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；开脱日报报业集团党 委副文告、纪委文告，开脱日报党委文告；上海报业集团党委副文告，开脱日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年降生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副文告， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东航国际融资租出有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年降生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富本钱管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寂然董 事。好意思国籍，1964 年降生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术走访学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教学、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）       更新招募说明书 院副教学、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局走访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂然 董事。好意思国籍，1955 年降生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国际 工商学院管帐学终生荣誉教学、非凡服务研究鸿沟主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退教学，教学和研究鸿沟包括管理管帐、公司治理、激励合同 想象、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生教学，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寂然董事。中国籍，1956 年 降生，华东师范大学金融专科博士，教学，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教学、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘教学、上海首席经济学家金融发展中心思事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指示东说念主主捏的行家会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策筹商特聘行家，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年降生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限职责公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限职责公司钞票管理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年降生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券贪图统筹总部综总贪图部专员、发展妥洽办公室专 员，金信证券筹备发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏服务），东方证券 研究所证券商场计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年降生，复旦大学 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口事迹部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，开脱日报报业集团贪图财务处处长助理，开脱日报报业集团计 划财务处副处长，开脱日报报业集团贪图财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年降生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年降生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司笼统办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理筹商有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年降生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物规划、机构理 财等管理服务。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）       更新招募说明书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年降生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年降生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行狡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开发中心负责东说念主，建总行信息技能 管理部副总司理，建总行信息技能管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任守护长。中国籍，1978 年降生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 守护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交易型怒放式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交易型怒放式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东说念主工智能主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头交易型怒放式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 交易型开 放式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）         更新招募说明书 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互 联互通交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今任 汇添富中证沪港深云狡计产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交易型怒放式指 数证券投资基金纠合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日 任汇添富中证东说念主工智能主题交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金的基金经 理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题交易型 怒放式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交易型怒放式指数证券投资 基金发起式纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生 生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东呈报交易型怒放式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇添富中证 1000 交易型怒放式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任 汇添富中证智能汽车主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 交易型怒放式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒生生物科技交易 型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息技能应用改革产业交易型怒放式指数证券投资基金的 基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通改革药交易型怒放式指数 证券投资基金发起式纠合基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中 证全指软件交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理） 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》特别他法律、法例的轨则，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 他法律步履；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关联轨则，建立健全里面控制轨制，选用有用步伐，在意 违背现行有用的关联法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的 步履发生。 关联法律法例，建立健全的里面控制轨制，选用有用步伐，在意下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交易行动；   （7）大意职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。 国度关联法律、法例及行业表率，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章筹备；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）拒却、扰乱、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、浪掷权利，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，涌现在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易心事，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的交易行动；   （8）违背证券交易风光业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 骚动商场递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中挑升含有作假、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则辞谢的步履。   （1）依照关联法律、行政法例和基金合同的轨则，本着严慎辛勤的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书   （2）不利用职务之便为我方特别代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联轨则， 涌现在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易心事、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易特别他行动。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将筹备管理中的主要风险分辨为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述万般风险，基金管理东说念主建立了一套完好意思的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建遵守以下六项基本原则：   （1）营造细致的风险管理文化和里面控制环境，使风险意志连合到每位员 工、各个岗亭和筹备管理的各个要领。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的寂然性和权 威性，使其有用地表现职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和筹备活 动过程中得到切实有用的推广。   （4）运用合理有用的风险标的和模子，兑现风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和激动职工职业守则援手和专科培训体系，确保员用具备细致的 职业操守和充分的职责胜任才气。   （6）建立风险事件学习机制，认真阐明万般风险事件，经受经验和训导， 不断完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、筹备管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                     汇添富风险管理组织结构图 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与守护长。审计与风险管理委员会主要负责审核和带领公司的风险管理政 策，对公司的合座风险水平、风险控制步伐的实施情况进行评价。守护长负责组 织带领公司合规稽核和风险管理服务，监督检验受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险控制情况。   （2）筹备管理层负责风险管理政策、风险控制步伐的制定和落实，筹备管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从筹备管理的各业务要领上贯彻落实风险管理步伐， 推广风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险请问等风险管理法式，并 捏续完善相应的里面控制轨制和过程。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险请问等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和核定风险 性质的过程。   （2）风险测量是指测度和预测风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的结合来斟酌风险大小的进度。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书   （3）风险控制是指选用相应的步伐，监控和在意各式风险的发生，兑现以 合理的成本在最大限制内驻防风险和随性损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的推广情况和运行 效果的过程。   （5）风险请问是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定法式进行请问 的过程。   六、基金管理东说念主的里面控制轨制   里面控制是指基金管理东说念主为驻防和化解风险，保证筹备运作相宜基金管理东说念主 发展筹备，在充分沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制法式与控制步伐而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管理东说念主筹备运作驯服国度法律法例和行业监管法令，自愿形 成称职筹备、表率运作的筹备想想和筹备理念。   （2）驻防和化解筹备风险，提高筹备管理效益，确保筹备业务的稳健运行 和受托资产的安全完好意思，兑现捏续、雄厚、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务特别他信息的确凿、准确、实时、完好意思。   （1）健全性原则。里面控制机制袒护基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、推广、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的里面控制技巧和方法，建立合理的里面控制 法式，保重里面控制的有用推广。   （3）寂然性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对寂然，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的筹备管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书   基金管理东说念主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理步伐、完好意思的信息良友保全系统、严格的授权控制、有用 的风险驻防系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主驯服国度关联法律法例，遵守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管理业务控制、信息表露控制、信息技能系统控制、管帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管理业务控制   基金管理东说念主通过表率投资业务过程，分端倪强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选用不同步伐进行控制。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务过程、研究请问质地评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格驯服法律法例的关联轨则， 相宜基金合同所轨则的要求，同期成立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交易业务，基金管理东说念主将实行集会交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—推广—反馈—复核—归档”的法式进行，在意不耿介 关联交易毁伤基金份额捏有东说念主利益。   （2）信息表露控制   基金管理东说念主通过完善信息表露轨制，确保基金份额捏有东说念主实时完好意思地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法例和中国证监会关联轨则，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息表露管理轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息表露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行检验和评价，保证公开表露的信息确凿、准确、完好意思。   （3）信息技能系统控制   基金管理东说念主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能管理轨制。基金管 理东说念主的信息技能系统由先进的狡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 法式的认证，并有完好意思的技能良友。基金管理东说念主制定了严格的信息技能岗亭职责 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理步伐，对电子信息数据进行即时保存和 备份，病笃数据实行他乡备份何况历久保存，确保了系统可靠、雄厚、安全地运 行。在东说念主员控制方面，对信息技能东说念主员进行关联信息系统安全的统一培训和探员； 信息技能东说念主员之间如期交替岗亭。   （4）管帐系统控制   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统控制步伐，确救助帐核算正常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作过程和管帐岗亭服务手册。通过事前驻防、事中检验、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体步伐包括：选用了 现在着手进的基金核算软件；基金管帐严格推广复核轨制；基金管帐核算选用基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步寂然核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、万般管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展寂然监督，确保里面控制的有用性。 基金管理东说念主成立守护长，守护长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面控制轨制的推广情况独马上履行检验、评价、请问、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会请问公司里面控制推广情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员驯服法律、法例和规章的关联 情况；检验各业务部门和东说念主员推广里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面控制轨制的表露确凿、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据商场变化和基金管理东说念主业务发展不断完善里面风 险控制轨制。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书                   第七部分       基金的召募    基金管理东说念主按照《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》、                            《信息表露办法》等 关联法律法例以及基金合同的轨则，2024 年 1 月 2 日经中国证监会证监许可 【2024】9 号文注册召募。    一、基金类型、运作方式和存续期限    二、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象、召募风光    自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告或基金管理东说念主网站届时公示。    本基金不同类别份额的发售机构、业务办理法令可能不同，投资者在办理业 务前应查阅招募说明书或基金份额发售公告。    相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。    销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。因投资者未实时进 行查询而变成的后果由其自行承担。    本基金将通过基金管理东说念主的直销机构特别他基金销售机构的销售网点公开 发售。    投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 业务，网上交易通畅过程、业务法令请登录基金管理东说念主网站查询。    召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和接洽方式，请参见基金管理东说念主官网 公示的销售机构信息表以及当地基金销售机构以各式形势发布的公告。    三、基金份额的认购    除法律法例或中国证监会关联轨则另有轨则外，任何与基金份额发售关联的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将份额分为 A 类 基金份额和 C 类基金份额，其中，A 类基金份额在投资者认购、申购时收取前 端认购、申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资 产入彀提销售服务费；C 类基金份额从本类别基金资产入彀提销售服务费而不收 取认购、申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度。    本基金对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码，分别狡计基金资产 净值、基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在认购、申购基金份额时可自 行遴聘基金份额类别。    如在改日条件锻真金不怕火且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，本 基金管理东说念主有权通畅不同基金份额类别之间的相互诊疗业务，具体处理法令见相 关公告。    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行稳健法式后基金管理东说念主可增 加、减少或诊疗基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法令进行诊疗或加多、 减少或诊疗基金销售币种，并在诊疗实施之日前依照《信息表露办法》的关联规 定在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。    本基金对通过本公司直销中心认购 A 类基金份额的特定投资群体与除此之 外的其他投资者实施辞别化的认购费率。    特定投资群体指世界社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型交易养老 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）              更新招募说明书 保障、养老标的证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养 老基金类型，基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。    特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管理 东说念主可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。    （1）特定投资群体认购 A 类基金份额的认购用度    通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为 每笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的认购费率推广。    （2）其他投资者认购 A 类基金份额的认购费率    其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额加多而递减。 在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购恳求单独狡计。其他投资者认 购 A 类基金份额的具体认购费率如下：           认购金额（M）                      认购费率            M＜50 万元                      0.80%            M≥100 万元                    1000 元/笔    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    A 类基金份额的基金认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入 基金财产，主要用于基金的商场推广、销售、登记等基金召募期间发生的各项费 用。召募期间发生的信息表露费、管帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产 中列支。    基金管理东说念主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据商场 情况制定基金促销贪图，开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主 不错按联系监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者稳健调低基金认购费 率。   基金认购选用金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。狡计公式为： 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）        更新招募说明书   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）狡计结果保留到少量点后 2 位， 少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 0.80%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10，000/（1+0.80%）=9，920.63 元   认购用度=10，000-9，920.63=79.37 元   认购份额=（9，920.63+3.00）/1.00=9，923.63 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9，923.63 份本基 金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100，000-500=99，500.00 元   认购份额=（99，500.00+50.00）/1.00=99，550.00 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100，000 元认购本基金 A 类 基金份额，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 50.00 元，则其可得到   例 3.某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）    更新招募说明书 份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到的认购份额狡计如下：   认购份额=（10，000+3.00）/1.00=10，003.00 份   即：投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购时期安排   投资者认购本基金的具体业务办理时期由基金管理东说念主和基金销售机构详情， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购选用金额认购方式   投资者认购本基金选用全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认 购，认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额 发售公告、其他联系公告另有轨则的除外。投资者的认购恳求一接收理不得取销。   （4）认购恳求的阐述   当日（T 日）在轨则时期内提交的恳求，投资者平常应在 T+2 日到销售机构 查询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个服务日内到销售机构打印交 易阐述书。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。因投资者未实时进 行查询而变成的后果由其自行承担。   （5）认购金额的限制 直销中心初度认购本基金的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含认购费）；通过基 金管理东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通 过其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 跳跃最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 易级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。召募期间不成立投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他联系公告 另有轨则的除外。 召募规模上限时，基金管理东说念主不错选用比例阐述或其他方式进行阐述，具体办法 参见基金份额发售公告或其他联系公告。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   六、召募资金的管理   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。   七、本基金为标的 ETF 的纠合基金，二者既有接洽也有区别： 成份股、备选成份股；而本基金则选用障碍的方法，通过将绝大部分基金财产投 资于标的 ETF，兑现对事迹相比基准的细密追踪。 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而 本基金则像普通的怒放式基金一样，通过基金管理东说念主及销售机构按“未知价”原 则进行基金的申购与赎回。    本基金与标的 ETF 事迹推崇可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：    （1）法律法例对投资比例的要求。标的 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的推崇；而本基金手脚普通的 怒放式基金，每个交易日日终在扣除境内金融养殖品合约需缴纳的交易保证金 后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。 本基金所指的现款类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资 金类别。    （2）申购赎回的影响。标的 ETF 选用按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选用按照未知 价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）              更新招募说明书    八、发起资金的认购    基金管理东说念主股东资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年（基金合同奏凯动怒 3 年提前远离的情况除 外），法律法例或中国证监会另有轨则的除外。    本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。    九、基金召募情况    本基金召募期为 2024 年 2 月 1 日至 2024 年 2 月 27 日。管制帐师事务所验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）    更新招募说明书                    第八部分          基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金提供方认购本基金的金额 不少于 1000 万元东说念主民币，发起资金提供方承诺捏有期限不少于三年的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资请问需对发起资金提供方特别捏 有份额进行专门说明。自收到验资请问之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把握理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏凯；不然《基金合同》不奏凯。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏凯事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端 前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不成奏凯时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数量和资产规模    《基金合同》奏凯满三年后继续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏 有东说念主数量动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 在如期请问中赐与表露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。    四、基金的自动远离 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    基金合同奏凯满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币 的，基金合同自动远离，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。 若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述远离轨则被取消、转换或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则推广。    五、本基金基金合同于 2024 年 3 月 1 日隆重奏凯。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）     更新招募说明书              第九部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回风光    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的怒放日实时期    投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期（如遇香港联合交易所法定节沐日 或因其他原因暂停营业的情形，基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务）   ，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告 暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时期在招募说明书中或联系公告 中载明。    基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。    基金管理东说念主可根据履行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在怒放申购业务的公告中轨则。    基金管理东说念主自基金合同奏凯之日起不跳跃三个月出手办理赎回，具体业务办 理时期在怒放赎回业务的公告中轨则。    在详情申购出手与赎回出手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时期。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或诊疗 恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。    本基金已于 2024 年 3 月 15 日出手办理日常申购、赎回业务。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    三、申购与赎回的原则 值为基准进行狡计； 序赎回； 金份额，具体法令详见更新的招募说明书和联系公告。赎回币种与其对应份额的 认购/申购币种交流； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。    基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主 必须在新法令出手实施前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。    四、申购与赎回的法式    投资东说念主必须根据销售机构轨则的法式，在怒放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的恳求。    投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时期前全额托付申购款项，不然所提交 的申购恳求不成立。投资东说念主托付在轨则时期前全额申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐述基金份额时，申购奏凯。    基金份额捏有东说念主在提交赎回恳求时，必须有裕如的基金份额余额，不然所提 交的赎回恳求不成立。基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记 机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求奏凯后，基金管理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。若遇特殊情况，如遇外管局联系轨则有变更或本 基金主要境外商场的交易清理法令有变更、基金主要境外商场及外汇商场休市或 暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易商场数据传输延长、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响 业务处理过程，则赎回款项的支付时期可相应顺延至上述情形排斥后的下一个工 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 作日。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。    基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行诊疗，基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》的关联轨则在规 定媒介上公告。    基金管理东说念主应以交易时期末端前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的阐述情况。    销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的 阐述情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。因投资者未实时进行查询而 变成的后果由其自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主， 基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。    在法律法例允许的范围内，本基金管理东说念主或登记机构可根据业务法令，对上 述业务办理时期进行诊疗，基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》 的关联轨则在轨则媒介上公告。    五、申购和赎回的数量限制 东说念主民币 50，000 元（含申购费）；通过基金管理东说念干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。跳跃最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他轨则 的，以各销售机构的业务轨则为准。 购金额的限制。 基金份额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）             更新招募说明书 上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不 设上限。 份额的数量限制。当接受申购恳求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利 影响时，基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限、基金规模上限或基 金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基 金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选用 上述步伐对基金规模赐与控制。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表露办 法》的关联轨则在轨则媒介上公告。    六、申购和赎回的用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施辞别化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的申购费率推广。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额加多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求单独狡计。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示：               申购金额（M）                   申购费率                 M＜50 万元                  1.00%                M≥100 万元                每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）             更新招募说明书   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度。   基金赎回费率按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时期分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        捏有期限（N）           赎回费率          归入基金资产比例           N         N≥7 天              0              --   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：        捏有期限（N）           赎回费率          归入基金资产比例           N         N≥7 天              0              --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关联轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵守联系法律法例以及 监管部门、自律法令的轨则。基金管理东说念主依照《信息表露办法》的关联轨则，将 舞动订价机制的具体操作法令在轨则媒介上公告。 额捏有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销贪图，定 期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费，并进行公告。   七、申购份额与赎回金额的狡计   （1）申购 A 类基金份额 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）上述申购份额狡计结果保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分 四舍五入，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.00%）=49，504.95 元   申购用度=50，000–49，504.95=495.05 元   申购份额=49，504.95/1.0520=47，057.94 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 其可得到 47，057.94 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额狡计如下：   净申购金额=100，000-500=99，500.00 元   申购份额=99，500.00/1.0150=98，029.56 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98，029.56 份 A 类基金份额。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）        更新招募说明书   例 3.某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0520=47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回选用“份额赎回”的方式，   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在捏有期限未满 7 日时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0520=10，520.00 元   赎回用度=10，520.00×1.50%=157.80 元   净赎回金额=10，520.00-157.80=10，362.20 元   即：投资者在捏有期限未满 7 日时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。    本基金万般基金份额净值的狡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值 在今日收市后狡计，并根据基金合同约定进行公告。遇特殊情况，经履行稳健程 序，不错稳健延长狡计或公告。遇特殊情况，经履行稳健法式，不错稳健延长计 算或公告。改日，若商场情况发生变化或履行情况需要，经履行稳健法式，本基 金可相应诊疗基金净值狡计和公告时期或频率并提前公告。本基金 A 类基金份 额、C 类基金份额将分别狡计基金份额净值。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受某一类基金份额投资东说念主的申 购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 易且港股通暂停交易，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证 券/标的 ETF 交易。 额捏有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且选用估值技能仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购恳求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。 有必要暂停本基金申购的情形。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金 管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联轨则在轨则媒 介上刊登暂停申购公告。发生上述第 4、8 项之一的，为保护基金份额捏有东说念主的 正当权益，基金管理东说念主有权全部或部分拒却该笔申购恳求。如果投资东说念主的申购申 请被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主，基金管理东说念主及 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况排斥时，基 金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。    九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 易且港股通暂停交易，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值或无法进行证 券/标的 ETF 交易。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 格且选用估值技能仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 金销售系统、基金登记结算系统或基金管帐系统无法正常运行。 必要暂停本基金赎回的情形。    发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    十、大都赎回的情形及处理方式    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 诊疗中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入恳求份额 总和后的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。    当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分展期赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按正常赎回法式推广。    （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有难得或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个怒放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额捏有东说念主恳求赎回的基金份额跳跃前 一怒放日的基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主超 过 30%比例的赎回恳求实施展期办理。    对该单个基金份额捏有东说念主不跳跃 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 一王人，按上述（1）、          （2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额的 30%时，继续按前述法令处理，直 至该单一基金份额捏有东说念主单个怒放日内恳求赎回的基金份额占前一怒放日基金 总份额的比例低于 30%。   基金管理东说念主在履行稳健法式后，有权根据其时商场环境诊疗前述比例及处理 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 法令，并在轨则媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。    当发生上述大都赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额捏有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。    十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也可 以根据履行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时可不再另行 发布再行怒放的公告。    十二、基金诊疗    基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 联系法令由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与联系机构。    十三、基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户或者按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。    继承是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系良友，对于相宜条件的非交易过户恳求按基金登记机 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）    更新招募说明书 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的法式收费。    十四、基金的转托管    基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的法式收取转托管费。    十五、如期定额投资贪图    基金管理东说念主不错为投资东说念把握理如期定额投资贪图，具体法令由基金管理东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中详情。投资东说念主在办理如期定额投资贪图时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新 的招募说明书中所轨则的如期定额投资贪图最低申购金额。    本基金自 2024 年 3 月 15 日起出手办理如期定额投资业务。    十六、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有轨则的除外。    十七、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交易风光或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。    十八、如联系法律法例允许基金管理东说念把握理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法令，届时不必召开基金份额捏有东说念主 大会审议，但应根据联系法例轨则进行信息表露。    十九、基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前 公告。    二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的轨则或联系公告。    二十一、基金份额折算 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书                   第十部分       基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的标的 ETF 基金份额、万般证券及单子价值、银行 进款本息和基金应收的申购基金款以特别他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立东说念主民币和外币资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特别他基金财 产账户相寂然。    四、基金财产的救助和刑事职责    本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和境外托管东说念主救助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债 权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。    基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章 宣告收歇等原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制推广。    在相宜基金合同关联资产救助的要求下，对境外托管东说念主的收歇而产生的损 失，基金托管东说念主应选用合理步伐进行追偿，基金管理东说念主有义务配合基金托管东说念主进 行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则遴聘、委任 和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、证券商场法令与老例、 基金合同及托管契约的要求救助托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主破 产产生的损失不承担职责，法律法例另有轨则的除外。    除非基金管理东说念主、基金托管东说念主特别境外托管东说念主存在漏洞、果决、诈骗或挑升 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 不妥步履，基金管理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、 期货交易所法令、商场老例的手脚或不手脚承担职责。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主特别境外托管东说念主除外机构履行有用控制的证券不承担救助职责。    基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款来回及证券交易的记录、凭证等联系良友，并按轨则的期限救助，但 境外托管东说念主捏有的与境外托管东说念主账户联系的良友的救助应按照境外托管东说念主的业 务老例救助。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书                 第十一部分        基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交易风光的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外表露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、权证、债券、资产支 捏证券、金融养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。    （一）对存在活跃商场且约略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选用最近交易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不成确凿反馈公允价值的，草率报价进行诊疗，详情公允 价值。    与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选用在当前情况下适用何况有裕如 可利用数据和其他信息支捏的估值技能详情公允价值。选用估值技能详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行诊疗并详情公允价值。    四、估值方法 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、REITs、存托凭证、上市流 通的基金、养殖品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，详情 公允价钱；    （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值技能详情公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，选用估值技能详情公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则详情公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；    （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；    （4）对于在交易所商场上市交易的公开刊行的可诊疗债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；    （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应选用 在当前情况下适用何况有裕如可利用数据和其他信息支捏的估值技能详情其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧概略情趣的联系领导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可选用价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 股权证不错在交易所交易，则按照 1 中详情的方法进行估值；不成在交易所交易 的配股权证，如果收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值，如 果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。    （1）上市流畅养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；    （2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则选用 估值技能详情公允价值。 进行估值，怒放式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。    对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不成客不雅反馈公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    （1）估值狡计中波及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币 的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。    （2）其他货币选用好意思元手脚中间货币进行换算，选用彭博伦敦下昼四点的 汇率套算，基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商可对所选用的汇率来源进行诊疗。    若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更， 或商场上出现更为公允、更稳健本基金的估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致后可根据履行情况诊疗本基金的估值汇率，无需召开基金份额捏有东说念主大 会。    对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致 基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金诊疗日或履行 支付日进行相应的管帐处理。    对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主可遴聘税收参谋人春联系投资商场的税收 情况给予宗旨和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体妥洽基金在国外税 务的申报、缴纳及提取税收返还等联系服务。 确保基金估值的公说念性。 业协会的联系轨则进行估值。 标的 ETF 未公布净值，则按标的 ETF 最近公布的净值估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新轨则估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 序及联系法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。    五、估值法式 除以当日该类别基金份额的余额数量狡计，万般基金份额净值的狡计均精准到 基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。如遇特殊情况， 为保护基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性诊疗 基金份额净值狡计精度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。国 家另有轨则的，从其轨则。    基金管理东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净 值，经基金托管东说念主复核，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。 各自奉求第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理东说念主与基金托管东说念主对基 金资产估值各自承担的职责，同期，须按照关联轨则在基金如期请问中进行表露。    六、估值罪恶的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罪恶时，视为该类基金份额净值罪恶。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值罪恶，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值罪恶际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现有技能水平无法猜度、无法幸免、无法不服，则属不可抗力。    由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易良友灭失或被罪恶处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。    （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪恶职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶职责方承担； 由于估值罪恶职责方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主变成损失的，由估 值罪恶职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值罪恶职责方还是积极妥洽，何况 有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪恶职责方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值罪恶已得 到更正。    （2）估值罪恶的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值罪恶的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值罪恶而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪恶职责方仍草率估值罪恶负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不妥 得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值罪恶职责方。    （4）估值罪恶诊疗选用尽量复原至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。    估值罪恶被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：    （1）查明估值罪恶发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值罪恶发生 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 的原因详情估值罪恶的职责方；    （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶变成的损失 进行评估；    （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的职责方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向关联当事东说念主进行阐述。    （1）任一类基金份额净值狡计出现罪恶时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选用合理的步伐在意损失进一步扩大。    （2）罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益 的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的阐述    用于基金信息表露的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金 管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日狡计的 基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按轨则对基金净值 赐与公布。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    九、特殊情形的处理 行估值时，所变成的过错不手脚基金资产估值罪恶处理。 估值基准服务机构、进款银行等级三方机构发送的数据罪恶，或由于其他不可抗 力等非基金管理与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选用必 要、稳健、合理的步伐进行检验，可是未能发现该罪恶而变成的基金资产估值错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主受命抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积 极选用必要的步伐随性或排斥由此变成的影响。 商一致的时期点前无法阐述的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基金 资产估值罪恶处理。 发生制进行估值的应交税金有各异的，联系估值诊疗不手脚基金资产估值罪恶处 理。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书               第十二部分        基金的收益与分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，基金份额捏有东说念主 可就万般基金份额分别遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金默许的收 益分配方式是现款分成；      在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分配原则进行诊疗，并实时公告，但无需召开基金份额 捏有东说念主大会。      四、收益分配决策      基金收益分配决策中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决策的详情、公告与实施      本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法令》推广。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    七、实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书               第十三部分        基金的用度与税收    一、基金用度的种类     《基金合同》奏凯后与基金联系的信息表露用度（但法律法例、中国证监 会另有轨则的除外）； 履行发生的用度（out-of-pocket fees）； 换基金托管东说念主及基金资产由原任基金托管东说念主转化至新任基金托管东说念主以及由于境 外托管东说念主更换导致基金资产转化所引起的用度； 征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息及用度）； 用度。    二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若 为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 份额所对应的资产净值后 的余额，若为负数，则 E 取 0    基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，在次月初 5 个服务日内、根据基金管理东说念主的 指示或按照指定的账户旅途及约定的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。    本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若 为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值扣除所捏有标的 ETF 份额所对应的资产净值后 的余额，若为负数，则 E 取 0    基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，在次月初 5 个服务日内、根据基金管理东说念主的 指示或按照指定的账户旅途及约定的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值 的 0.20%年费率计提。    狡计方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，在次月初 5 个服务日内、根据基金管理东说念主的 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 指示或按照指定的账户旅途及约定的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－14 项用度，根据关联法例及相应契约 轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样貌    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书               第十四部分        基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表露； 管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。    二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所特别注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书                第十五部分 基金的信息表露    一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险管理轨则》、            《基金合同》特别他关联轨则。联系法律法例对于信息 表露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。    二、信息表露义务东说念主    本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。    本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的确凿性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表露的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息表露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等轨则媒介表露，并保证基金 投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表露的信息资 料。    三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：    四、本基金公开表露的信息应选用华文文本。如同期选用外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。    本基金公开表露的信息选用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    五、公开表露的基金信息    公开表露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物良友纲目     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的法令及具体法式，说明基金产物的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》奏凯后，基金产物良友纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物良友纲目，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 良友纲目。    基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金产物良友纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在轨则网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。    （三）《基金合同》奏凯公告 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。    《基金合同》奏凯公告中应当说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主 高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东捏有的基金份额、承诺捏有 的期限等情况。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏凯后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站表露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。    在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日万般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表露半 年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。    （六）基金如期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问    基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在轨则网站上，并将年度请问领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度请问中的财务管帐请问应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。    基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在轨则网站上，并将中期请问领导性公告登载在轨则报刊上。    基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在轨则网站上，并将季度请问领导性公告登载在轨则报刊上。    《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。    如请问期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期请问“影响投资者决 策的其他病服气息”项下表露该投资者的类别、请问期末捏有份额及占比、请问 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管理东说念主应在年度请问、中期请问、季度请问平分别表露基金管理东说念主、基 金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。    基金管理东说念主应当在基金年度请问和中期请问中表露基金组结伴产情况特别 流动性风险分析等。    （七）临时请问    本基金发生要紧事件，关联信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时请问书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主、境外托管东说念主或其专门基金托管部门负责 东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。    （八）澄澈公告    在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，联系信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈。    （九）清理请问    基金合同远离情形出现后，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理请问。基金财产清理小组应当将清理请问登载在轨则 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 网站上，并将清理请问领导性公告登载在轨则报刊上。    （十）基金份额捏有东说念主大会决议    基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十一）实施侧袋机制期间的信息表露    本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。    （十二）中国证监会轨则的其他信息。    基金管理东说念主在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 新）等文献中表露境内股指期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、 风险标的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的交易政策和交易标的等。    基金管理东说念主应在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 新）等文献中表露境内国债期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、 风险标的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的交易政策和交易标的等。    本基金投资境内资产支捏证券，基金管理东说念主应在基金年度请问及中期请问中 表露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和请问 期内扫数的资产支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季度请问中表露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和请问期末按市值占基 金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。    基金管理东说念主应在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 新）等文献中表露参与境内融资和转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险及管理情况，并就请问期内本基金参与境内转融 通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念翔实说明。    基金管理东说念主应在如期信息表露文献中表露参与境内股票期权交易的关联情 况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险标的、估值方法等，并充分揭示 股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。    基金管理东说念主应在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 新）等文献中表露参与港股通交易的联系情况。    基金管理东说念主应在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 新）等文献中表露所捏标的 ETF 的以下联系情况，包括：（1）投资政策、捏仓 情况、损益情况、净值表露时期等；（2）交易及捏有标的 ETF 产生的用度，招 募说明书中应当列明狡计方法并例如说明；                   （3）标的 ETF 发生的要紧影响事件， 如诊疗运作方式、与其他基金合并、远离基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会 等。    六、暂停或延长信息表露的情形 因暂停营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值时；    七、信息表露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表露事务。    基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 表露内容与方式准则等法例的轨则。    基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期请问、更新的招募说明书、更新的基金产物良友纲目、 基金清理请问等公开表露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行 书面或电子阐述。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证联系报送信息的确凿、准确、完好意思、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介表露信息，可是其他大众媒介不得早于轨则媒介表露信息，何况 在不同媒介上表露归并信息的内容应当一致。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法令的联系轨则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。    为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计请问、法律宗旨书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。    八、信息表露文献的存放与查阅    照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）     更新招募说明书                   第十六部分           侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施法式    当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报公司所在地中国证监会 派出机构备案。    启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基 础，阐述相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的 赎回恳求并支付赎回款项。    二、侧袋机制实施期间的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊疗。基金 份额捏有东说念主恳求申购、赎回或诊疗侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊疗申 请将被拒却。    基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中轨则。    本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。    （二）基金的投资    侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作标的和基金事迹标的应当以主袋账户资产为基准。    基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。    基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。    （三）基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。    基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。    主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值手脚基数计 提。    （四）基金的收益分配    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。    （五）基金的信息表露    基金管理东说念主应按照本招募说明书“基金的信息表露”部分轨则的基金净值信 息表露方式和频率表露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 管理东说念主应当暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在基金如期请问中表露请问期内特定资产处置进展情况，披 露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。    侧袋机制实施期间，基金如期请问中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度请问进行审计时，草率请问期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度请问表露等发表审计宗旨。    基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等病服气息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 户份额捏有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等病服气息。    （六）特定资产处置清理    特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款项。    （七）侧袋的审计    基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计宗旨。    三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡径直援用法律法例或监管法令的 部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行稳健法式后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    第十七部分        基金合同的变更、远离与基金财产的清理    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏凯后两日内在轨则媒介公告。    二、《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主邻接的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定除外；    三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理请问；    （5）遴聘管帐师事务所对清理请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 请问出具法律宗旨书；    （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分配    依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理请问经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 请问登载在轨则网站上，并将清理请问领导性公告登载在轨则报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）      更新招募说明书                  第十八部分            基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）    住所：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座    法定代表东说念主：谷澍    成立日历：2009 年 1 月 15 日    批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续期间：捏续筹备    接洽电话：010-66060069    传真：010-68121816    接洽东说念主：任航    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的病笃组成部分，总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐照范围最广，服务鸿沟最广，服务对象最多，业务功能王人 全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行通常通过我方的起劲赢得了 细致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、联通 国际、功能王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经 营理念，坚捏审慎稳健筹备、可捏续发展，立足县域和城市两大商场，实施各异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托袒护世界的分支机构、无边 的电子化辘集和多元化的金融产物，致力于于为无边客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，经验丰富，服务 优质，事迹越过，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）                更新招募说明书 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审 计 报 告 。 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 （ISAE3402）认证，标明了寂然公道第三方对中国农业银行托管服务运作过程的 风险管理、里面控制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才气勾引， 品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌高兴’TOP10 受奖盛典”中获利突 出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”       。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好 托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度成立的“银行间本币商场 优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好 保障托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 笼统管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基 金托管业务系统。    中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的行家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务训诫好、服务才气强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业经验和高档技能职称，闪耀国表里证券商场的运作。    截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和怒放 式证券投资基金共 885 只。    （二）、基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明    严格驯服国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管理规 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 定，称职筹备、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完好意思，确保关联信息的确凿、准确、完好意思、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当 权益。    风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面控制服务，对托管 业务风险管理和里面控制服务进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，寂然哄骗监督稽核 权利。    具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检验轨制，授权服务实行集会控制，业务 钤记按规程救助、存放、使用，账户良友严格救助，制约机制严格有用；业务操 作区专门成立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东说念主负责，防 止泄密；业求兑现自动化操作，在意东说念主为事故的发生，技能系统完好意思、寂然。    （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式    基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约 轨则的投资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主 的其他步履。    当基金出现极端交易步履时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东说念主进行领导； 为，书面领导关联基金管理东说念主并报中国证监会。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）                         更新招募说明书                     第十九部分 境外托管东说念主    （1）境外资产托管东说念主基本情况    称号：摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank， National Association）    注册地址：1111 Polaris Parkway， Columbus， Ohio 43240， U.S.A.    办公地址：383 Madison Avenue， New York， NY 10179-0001    法定代表东说念主：James Dimon    成立时期：1799 年    总资产（截止 2023 年 12 月 31 日）：3.88 万亿好意思元    实收本钱（截止 2023 年 12 月 31 日）：1，214 亿好意思元    托管资产规模（截止 2023 年 12 月 31 日）：32.4 万亿好意思元    信用等级：穆迪评级 Aa2（高档信用债券）    手脚全球起初的金融服务公司，摩根大通领有 3.88 万亿好意思元资产，在跳跃 金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界指示者。    摩根大通自 1946 年出手为其好意思国客户提供托管服务。之后为响应客户投资 国外的要求，该公司在 1974 年率先开展了一种笼统性的服务–全球托管。尔后， 摩根大通继续扩展服务，以舒服不断变化的客户需要。通过提供优质服务和改革 的产物，摩根大通弥远保捏其起初地位。    手脚全球托管行业的起初者，摩根大通托管资产达 32.4 万亿好意思元（限制 2023 年 12 月 31 日），为全世界最大的机构投资者提供改革的托管、基金管帐和服务 以及证券服务。    摩根大通是一家信得过的全球机构，在跳跃 60 个国度有实体运作。与好多竞 争敌手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供商场起初的投资银行服务，包括 外汇交易、全球期货与期权清理、股权及股权挂钩产物以及固定收益投资的交易 与研究。同期，在资产欠债表内和表外的现款和流动性方面，咱们也有很强的解 决决策才气。    此外，摩根大通如故亚太地区全球托管的先驱之一，其历史不错记忆到 陆、中国香港、印度、马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、中国台湾、菲律宾、 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 泰国、东帝汶和越南。    （2）境外资产托管东说念主职责 取扫数应得收入。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）       更新招募说明书                  第二十部分       联系服务机构    一、基金份额销售机构    （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼    法定代表东说念主：李文    电话：（021）28932893    传真：（021）50199035 或（021）50199036    接洽东说念主：陈卓膺    客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）    邮箱：guitai@htffund.com    网址：www.99fund.com    （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统    本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据关联法律法例的要求，遴聘其他相宜要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东说念主网站公示。    二、登记机构    称号：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼    法定代表东说念主：李文    接洽电话：（021）28932888    传真：（021）28932876    接洽东说念主：马树超    三、出具法律宗旨书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：清晨、陈颖华    接洽东说念主：陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    推广事务合伙东说念主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务接洽东说念主：许培菁    承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）     更新招募说明书               第二十一部分         基金合同的内容选录    一、基金合同当事东说念主及权利义务    （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要步伐保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；    （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分配决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的 权利，基金合同另有约定的除外；    （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （17）遴聘、更换或取销境外投资参谋人；    （18）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、诊疗和非交易过户等业务法令；在不违背法律法例轨则的情况下，加多、 减少或诊疗基金销售币种；    （19）在法律法例和基金合同轨则的范围内决定诊疗基金费率结构和收费方 式；    （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；    （5）奉求境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信职责，并 按照关联轨则对投资交易的过程、信息表露、记录保存进行管理；    （6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照 《试行办法》第三十条轨则的原则进行；    （7）进行境外证券投资，应当驯服当地监管机构、交易所的关联法律法例 轨则；    （8）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （9）除依据《基金法》、《基金合同》特别他关联轨则外，不得利用基金 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；    （10）照章接受基金托管东说念主的监督；    （11）选用稳健合理的步伐使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则狡计并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；    （12）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问；    （13）编制季度请问、中期请问和年度请问；    （14）严格按照《基金法》、《基金合同》特别他关联轨则，履行信息表露 及请问义务；    （15）保守基金交易心事，不涌现基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特别他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东说念主涌现，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；    （16）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；    （17）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （18）依据《基金法》、《基金合同》特别他关联轨则召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （19）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关良友不少于法定最低期限；    （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时期发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；    （21）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、 变现和分配；    （22）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （23）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；    （24）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （25）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；    （26）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；    （27）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏凯，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；    （28）推广奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （29）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；    （30）基金管理东说念主应按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等关联反洗钱的法律 法例和监管要求履行反洗钱义务，包括但不限于投资东说念主身份识别、投资东说念主身份和 交易良友留存、资金来源和用途正当性审查、可疑交易请问、制裁筛查等，并为 基金托管东说念主开展反洗钱服务提供充分的协助，法律法例另有轨则的除外；    （31）应确保向基金托管东说念主提供的相应良友、文献、信息等均为完好意思、准确、 正当、有用；    （32）法律法例、中国证监会及外管局轨则的和《基金合同》约定的其他义 务。    （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 救助基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要步伐保护基金投资者的利益；    （4）遴聘、更换或取销境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 基金托管东说念主职责；    （5）根据联系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金清理；    （6）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；    （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （8）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则捏有并安全救助基金财产；    （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备裕如的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；    （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂然核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》特别他关联轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；    （5）救助（或奉求境外托管东说念主救助）由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金 关联的要紧合同及关联凭证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金交易心事，除《基金法》、《基金合同》特别他关联轨则另 有轨则外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；    （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表露事项；    （10）对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具宗旨，说 明基金管理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 基金管理东说念主有未推广《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用 了稳健的步伐；    （11）保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、 资金来回、奉求及成交记录等联系良友，其保存的时期应当不少于法定最低期限； 保存托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系良友不少于法定最低期限；    （12）从基金管理东说念主或基金登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；    （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》特别他关联轨则，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和 分配；    （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而受命；    （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；    （21）推广奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主不错遴聘相宜《试行办法》第十九条 轨则的境外托管东说念主，境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券 交易所法令、商场老例以特别与基金托管东说念主之间的主次托管契约捏有、救助基金 财产，并履行资金清理等职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身罪恶、疏 忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应职责；在判断境外托 管东说念主是否存在罪恶、果决等不妥步履时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的 契约适用法律及当地的法律法例、证券商场法令与老例决定；但基金托管东说念主已按 照严慎、尽责的原则遴聘、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 律法例、证券商场法令与老例、本基金合同及托管契约的要求救助托管资产的前 提下，对境外托管东说念主的收歇而产生的损失，基金托管东说念主不承担职责，法律法例另 有轨则的除外；    （23）按照法律法例轨则以及《基金合同》、《托管契约》对基金日常投资 步履和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违章，应 当实时向中国证监会、外管局请问；    （24）按照监管轨则向中国证监会和外管局请问基金管理东说念主境外投资情况， 并按基金管理东说念主的跨境收付款指示及联系轨则进行国际收支申报；    （25）办理基金管理东说念主就管理本基金的关联接汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；    （26）法律法例、中国证监会及外管局轨则的和《基金合同》约定的其他义 务。    （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务    基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）按照标的 ETF 基金合同的约定出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份 额捏有东说念主大会并对标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗表决权；    （7）查阅或者复制公开表露的基金信息良友； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （8）监督基金管理东说念主的投资运作；    （9）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：    （1）认真阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关怀基金信息表露，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；    （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的 有限职责；    （6）不从事任何有损基金特别他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）推广奏凯的基金份额捏有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；    （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其确凿性；    （10）驯服基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交易及业 务法令；    （11）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；    （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额捏有东说念主大会    基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 律法例、中国证监会另有轨则的除外： 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （1）远离《基金合同》，基金合同另有约定的除外；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）诊疗基金运作方式；    （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范围或策略；    （9）变更基金份额捏有东说念主大会法式；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；    （12）基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会；    （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式；    （3）因相应的法律法例、中国证监会的联系轨则以及联系证券/期货交易所 或登记机构的联系业务法令发生变动，发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；    （5）罢手现有基金份额类别的销售或者诊疗基金份额类别或销售币种等；    （6）由于标的 ETF 交易方式变更、远离上市、基金合同远离、与其他基金 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 进行合并等情形而变更基金投资标的、范围或策略；    （7）按照本基金合同约定，由标的 ETF 的纠合基金变更为径直投资标的 ETF 标的指数的指数基金；    （8）基金管理东说念主、联系证券/期货交易所和基金登记机构等诊疗或修改《业 务法令》，包括但不限于关联基金申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管等内 容；    （9）基金管理东说念主在履行稳健法式后，基金推出新业务或服务；    （10）基金管理东说念主诊疗基金收益分配原则；    （11）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、扰乱。 益登记日。    （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大知道知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议形势；    （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；    （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；    （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关特别联 系方式和接洽东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵循。    （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式    基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的轨则，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记良友 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布联系领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告轨则的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代 表出具书面宗旨；    （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额捏有东说念主可选用 书面、辘集、电话或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方 式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。    （五）议事内容与法式    议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会推敲的其他事项。    基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条轨则法式详情 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。    基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，诊疗基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。    基金份额捏有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。    选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔神话明，不然提交 相宜会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告轨则的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨磨叽不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。    基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举别称基 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手 后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏凯与公告    基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。    基金份额捏有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果选用 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推广奏凯的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏凯的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有阻挡力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    除基金合同另有约定外，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决 权。    （十）本基金的基金份额捏有东说念主参加标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与 表决的特别约定    鉴于本基金是标的 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的本基金份额参加或者录用代表参加标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与 表决。在狡计参会份额和计票时，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 份额 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。前述 比例的狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且 特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有东说念主不错凭捏有的主袋账 户份额径直参加或者录用代表参加标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。    本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以标的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的基金份额 捏有东说念主的奉求以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份参加标的 ETF 的基金份 额捏有东说念主大会并参与表决。    本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额捏有东说念主大会；本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的，由本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主 提议召开或召集标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会。    （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或 监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有 东说念主大会审议。    三、基金合同的变更、远离与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏凯后两日内在轨则媒介公告。    （二）《基金合同》的远离事由    有下列情形之一的，经履行联系法式后，《基金合同》应当远离： 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 基金托管东说念主邻接的； 的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另有约定除外；    （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理请问；    （5）遴聘管帐师事务所对清理请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 请问出具法律宗旨书；    （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分配    依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理请问经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 请问登载在轨则网站上，并将清理请问领导性公告登载在轨则报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    四、争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议可通过经友好协商、调处科罚，如未能协商、调处科罚的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事 东说念主均有阻挡力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续针织、辛勤、尽责 地履行《基金合同》轨则的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，不含港澳台立法）统率并 从其解释。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书             第二十二部分         托管契约的内容选录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：汇添富基金管理股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室    法定代表东说念主：李文    成立日历：2005年2月3日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2005】5号    组织形势：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币132，724，224元    存续期间：捏续筹备    筹备范围：基金管理业务、发起成立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街69号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时期：2009年1月15日    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号    批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913号    注册本钱：34，998，303.4万元东说念主民币    存续期间：捏续筹备    筹备范围：罗致公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金清理；万般汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观察、 筹商、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融养殖产物交易业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘法式的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用联系技能系统，对基金履行投资是否相宜基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股。此外，本基金 还可投资于以下金融产物或用具：    针对境外投资，本基金可投资于银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银 行单子、交易单子、回购契约、短期政府债券等货币商场用具；政府债券、公司 债券、可诊疗债券、住房按揭支捏证券、资产支捏证券等及经中国证监会招供的 国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度 或地区证券商场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的轨则范围内的 香港联合交易所上市的股票）、优先股、全球存托凭证、好意思国存托凭证、房地产 相信凭证；在已与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录的国度或地区证券监 管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的 物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融养殖产物以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系轨则）。本基金不错进行境外证 券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。关联证券假贷交易的内容以专门签 署的三方或多方契约约定为准。    本基金为对冲外币的汇率风险，不错投资于境外外汇远期合约、结构性外汇 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换契约、与汇率挂钩的结构性投资 产物等金融用具。    针对境内投资，本基金可投资于国内照章刊行上市的股票、债券等金融用具， 具体包括：股票（包含主板、创业板、其他照章上市的股票、存托凭证），股指 期货、国债期货、股票期权、债券（国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、次级债券、政府机构债券、 方位政府债券、可交换债券、可诊疗债券（含分离交易可转债）特别他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、 如期进款特别他银行进款等）、同行存单、货币商场用具等资产以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系轨则）。本 基金将根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 法式后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终 在扣除境内金融养殖品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例悉数不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （1）本基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （2）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （3）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的万般资产支捏 证券，不得跳跃其万般资产支捏证券悉数规模的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资法式，应 在评级请问发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （7）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述投资比例限制的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则；    （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资 范围保捏一致；    （9）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当驯服下列要求： 金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债 券总市值的 30%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所捏有的债券（不 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 30%；    （10）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 捏有合约行权所需的全额现款或交易所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数狡计；    （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 均狡计；    （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广；    （1）本基金捏有归并家银行的进款不得跳跃基金资产净值的 20%，其中境 外银行中，银行应当是中资交易银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达 到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的进款不错 不受上述限制；    （2）本基金捏有与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的    （3）本基金捏有非流动性资产市值不得跳跃基金资产净值的 10%。前项非 流动性资产是指法律或基金合同轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其 他资产； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （4）本基金捏有境外基金的市值悉数不得跳跃基金资产净值的 10%，但捏 有货币商场基金不受此限制；    （5）归并基金管理东说念主管理的全部基金捏有任何一只境外基金，不得跳跃该 境外基金总份额的 20％；    （6）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得跳跃基金资产 净值的 10%；    （7）本基金投资境外养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用 于投契或放大交易，投资于境外金融养殖品的，同期应当严格驯服下列轨则： 资柜台交易养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%； 求： 监会招供的信用评级机构评级； 时候以公允价值远离交易； 交包括养殖品头寸及风险分析年度请问；    （8）本基金不错参与境外证券假贷交易，何况应当驯服下列轨则： 的信用评级机构评级； 值的 102％； 息和分成。一朝借方负约，本基金根据契约和关联法律有权保留和处置担保物以 舒服索赔需要； 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 内要求返璧任一或扫数已借出的证券；    （9）基金不错根据正常商场老例参与境外正回购交易、逆回购交易，何况 应当驯服下列轨则： 会招供的信用评级机构信用评级； 金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据契约和关联法律 有权保留或处置卖出收益以舒服索赔需要； 利息和分成； 购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据契约和关联 法律有权保留或处置已购入证券以舒服索赔需要； 损失负相应职责；    （10）基金参与境外证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未返璧证券 总市值或扫数已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。前项 比例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不 得计入基金总资产；    因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股 诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易 停牌等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，针 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）     更新招募说明书 对上述组合限制 1-4 项，除上述第 1 项、第 2 项、第 4 项的（5）、                                       （7）                                         、（8）、                                             （12） 点除外，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊 情形除外；因证券/期货商场波动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动 性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌、基金规模变动等基金 管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜第 1 项投资比例的，基金管理东说念主应当 在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外；因证券商场波 动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜 第 4 项的（12）点轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。针对境外投资部分， 第 5 项（1）-（5）点，基金管理东说念主应当在 30 个服务日内进行诊疗，但中国证监 会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起 出手。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则推广。    （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对本契约第 十八条第（十一）项基金投资辞谢步履进行监督。    根据法律法例关联基金从事的关联交易的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧犀利关系的公 司名单特别更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的确凿 性、完好意思性、全面性。基金管理东说念主有职责救助确凿、完好意思、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时阐述已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督流 程，基金管理东说念主仍违章进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承 担职责，基金托管东说念主有权向中国证监会请问。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特别控股股东、履行 控制东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵守 基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 机制，按照商场公说念合理价钱推广。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳健法式后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则推广。    （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、万般基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分配、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。    （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场 交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理并协商科罚。基金管理东说念主收到基金托 管东说念主书面阐述后，被阐述诊疗的名单出手奏凯，新名单奏凯前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。基金管理东说念主负责对交 易敌手的资信控制，按银行间债券商场的交易法令进行交易，基金托管东说念主则根据 银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或 交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由 此变成的任何损成仇职责。    （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行进款进行监督。    基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东说念主的要 求配合基金托管东说念主完成联系业务办理。    （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 流畅受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文告》等关联法律法例轨则。 由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧 讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 流畅受限证券。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述 规章轨制经董事知道过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上 述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：    拟刊行数量、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东说念主与承 销商缔结的销售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数量、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的确凿、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或驻防步伐进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面文告基金管理东说念主，有权拒却推广其 关联指示。因拒却推广该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权请问中国证监会。 确保基金托管东说念主约略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管 问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全救助基金财产的职责与损失， 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 由基金管理东说念主承担。 送了作假的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因 投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上 述损失。    （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违背法律法例、基金合同及本托管契约的轨则，应实时以书面形势文告基金管理 东说念主限期纠正。基金管理东说念主收到文告后应实时查对并以电话或书面形势向基金托管 东说念主阐述，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。    （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应 在轨则时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供联系数据良友和轨制等。    （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应实时请问中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本契约轨则哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应请问中国证监会。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救助基金财产、开设和管理基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息表露和监督基金投资运作等行 为。    （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推广或无故延长推广基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、《试行办法》、基金合同、本契约特别他关联轨则时，应实时 以书面形势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书 面形势对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项未能在限 期内纠正的，基金管理东说念主应请问中国证监会。    基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和确凿性，在轨则时期内答复基金管理 东说念主并改正。    （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时请问中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、拦阻对方根据本契约轨则哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应请问中国证监会。    四、基金财产救助    （一）基金财产救助的原则 律法例、基金合同及本托管契约另有轨则，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分 配基金的任何财产。 资所需账户。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 理，确保基金财产的完好意思与寂然。 按照基金合同和本托管契约的约定救助基金财产，如有特殊情况两边可另行协商 科罚。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 登记机构管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数相宜基金合同特别他关联轨则后，基金管理东说念主应在轨则时期 内，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验 资请问。出具的验资请问由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 有用。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管账户 中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 办理退款等事宜。    （三）基金资金账户的开立和管理 本基金、基金托管东说念主或其境外托管东说念主的口头（视当地法律或商场法令而定）在其 营业机构或其境外托管东说念主开立基金的境外资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规 的指示办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主救助和使用。 东说念主、基金管理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行基金业务除外的行动。 关联轨则。    （四）基金证券账户的开立和管理 交易所或登记结算机构的业务法令以本基金、基金托管东说念主或其境外托管东说念主的口头 为基金开立证券账户。基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户关联 的手续。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 管东说念主和基金管理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管理东说念主双 方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行动。 账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 品种时，在基金合同奏凯后，基金托管东说念主或境外托管东说念主根据投资所在商场以及国 家或地区的联系轨则，开立进行基金的投资行动所需要的万般证券和结算账户， 并协助办理与万般证券和结算账户联系的投资阅历。    （五）其他账户的开立和管理 法律法例和基金合同的轨则，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立。 另有轨则的，从其轨则办理。    （六）基金财产投资的关联有价凭证等的救助    基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主特别境外托 管东说念主的救助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主特别境外托管东说念主根据基金 管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主特别境外托管东说念主履行有用控制下的什物证券 在基金托管东说念主救助期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主特别境外托管东说念主除外机构履行有用控制的证券不承担保 管职责。    （七）与基金财产关联的要紧合同的救助    基金托管东说念主按照法律法例救助由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的 要紧合同及关联凭证。基金管理东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除另有轨则外，基金管理东说念主 或其奉求的第三方机构在代表基金签署与基金财产关联的要紧合同期一般应保 证有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本原件。 要紧合同的救助期限不低于法律法例轨则的最低年限。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    五、基金资产净值狡计和管帐核算    （一）基金资产净值的狡计及复核法式    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。    万般基金份额净值是按照每个估值日万般基金资产净值除以估值日该类基 金份额的余额数量狡计，万般基金份额净值的狡计均精准到0.0001元，少量点后 第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错成立 大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。如遇特殊情况，为保护基金份额捏有 东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值狡计精 度并进行相应公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。国度另有轨则的，从其 轨则。    基金管理东说念主每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按轨则公 告。    基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。    （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的标的ETF基金份额、股票、存托凭证、权证、债券、资产支捏 证券、金融养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的基金、养殖品等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交易市价，详情公允 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 价钱；    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则详情公允价值。    （3）以公允价值计量的固定收益品种： 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价； 履行收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 当前情况下适用何况有裕如可利用数据和其他信息支捏的估值技能详情其公允 价值。    （4）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。    （5）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧概略情趣的联系领导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致 后，可选用价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。    （6）因捏有股票而享有的配股权证，从配股除权日起到配股阐述日止，若 配股权证不错在交易所交易，则按照第1项中详情的方法进行估值；不成在交易 所交易的配股权证，如果收盘价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估 值，如果收盘价低于或就是配股价，则估值为零。    （7）养殖用具估值方法 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 估值技能详情公允价值。    （8）怒放式基金（基金合同另有约定除外）的估值以其在估值日公布的净 值进行估值，怒放式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估 值。若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。    （9）非流动性资产或暂停交易的证券估值方法    对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不成客不雅反馈公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情 况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    （10）外汇汇率 提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的 中间价；主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。 说明书。若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的 合理公开外汇商场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变 更，或商场上出现更为公允、更稳健本基金的估值汇率时，基金管理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后可根据履行情况诊疗本基金的估值汇率，无需召开基金份额捏有 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 东说念主大会。    （11）税收    对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致 基金履行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金诊疗日或履行 支付日进行相应的管帐处理。    对于非代扣代缴的税收，基金管理东说念主可遴聘税收参谋人春联系投资商场的税收 情况给予宗旨和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示具体妥洽基金在国外税 务的申报、缴纳及提取税收返还等联系服务。    （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选用舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。    （13）本基金投资境内存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。    （14）本基金参与境内融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和 行业协会的联系轨则进行估值。    （15）本基金投资的标的 ETF 份额以标的ETF 估值日的净值估值，如该日 标的ETF未公布净值，则按标的ETF 最近公布的净值估值。    （16）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。    （17）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。    （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（16）项进行估值时，所造 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 成的过错不手脚基金资产估值罪恶处理。    （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、外汇商场、指数编制机构、登 记结算公司、第三方估值基准服务机构、进款银行等级三方机构发送的数据罪恶 等非基金管理与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选用必要、 稳健、合理的步伐进行检验，可是未能发现该罪恶而变成的基金资产估值罪恶， 基金管理东说念主、基金托管东说念主受命抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选用 必要的步伐随性或排斥由此变成的影响。    （3）由于通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金托管东说念主 协商一致的时期点前无法阐述的交易，导致的对基金资产净值的影响，不手脚基 金资产估值罪恶处理。    （4）对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各异的，联系估值诊疗不手脚基金资产估值罪恶 处理。    （三）基金份额净值罪恶的处理方式    基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估 值罪恶时，视为该类基金份额净值罪恶。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪恶变成估值罪恶，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值罪恶际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现有技能水平无法猜度、无法幸免、无法不服，则属不可抗力。    由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易良友灭失或被罪恶处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪恶职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶职责方承担； 由于估值罪恶职责方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主变成损失的，由估 值罪恶职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值罪恶职责方还是积极妥洽，何况 有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪恶职责方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值罪恶已得 到更正。    （2）估值罪恶的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值罪恶的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值罪恶而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪恶职责方仍草率估值罪恶负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不妥 得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值罪恶职责方。    （4）估值罪恶诊疗选用尽量复原至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。    估值罪恶被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：    （1）查明估值罪恶发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值罪恶发生 的原因详情估值罪恶的职责方；    （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶变成的损失 进行评估；    （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的职责方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向关联当事东说念主进行阐述。    （1）某类基金份额净值狡计出现罪恶时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选用合理的步伐在意损失进一步扩大。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （2）罪恶偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。    （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度关联部门轨则的管帐轨制推广。    （六）基金账册的建立    基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独马上成立、记录和救助本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与请问的编制和复核    基金管理东说念主应当实时编制并对外提供确凿、完好意思的基金财务管帐请问。    《基金合同》奏凯后，基金招募说明书和基金产物良友纲目的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物良友 纲目，基金招募说明书登载在轨则网站上，基金产物良友纲目登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书和基金产物良友纲目的其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 更新基金招募说明书和基金产物良友纲目。    季度请问应当在季度末端之日起15个服务日内编制结束并赐与公告；中期报 告在上半年末端之日起两个月内编制结束并赐与公告；年度请问在每年末端之日 起三个月内编制结束并赐与公告。基金合同奏凯不及2个月的，基金管理东说念主不错 不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。    基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主；基金管理 东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及请问。基金管理东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献来回均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的请问上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核宗旨书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。    （八）基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制结果。    六、基金份额捏有东说念主名册的登记与救助    本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救助的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同奏凯日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主 名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。    基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 救助。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年6月30日和 日、基金合同远离日等波及到基金病笃事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书 日后十个服务日内提交。    基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善救助基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所救助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应驯服守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原 因无法妥善救助基金份额捏有东说念主名册，应按关联法例轨则各自承担相应的职责。    七、法律适用和争议科罚    因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商科罚，协商不成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时 有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对两边当事 东说念主具有阻挡力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 针织、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，保重基金份额捏有 东说念主的正当权益。    本契约受中国法律（为本契约之目标，不含港澳台立法）统率并从其解释。    八、本契约的变更、远离与基金财产的清理    （一）托管契约的变更法式    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何打破。    （二）基金托管契约远离的情形 权；    （三）基金财产的清理 金财产进行清理。    （1）自出现《基金合同》远离事由之日起30个服务日内成立清理小组，基 金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    （2）基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。    （3）基金财产清理小组负责基金财产的救助、清理、估价、变现和分配。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理请问；    （5）遴聘管帐师事务所对清理请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 请问出具法律宗旨书；    （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，清理期限相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。    清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理请问经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 请问登载在轨则网站上，并将清理请问领导性公告登载在轨则报刊上。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书    基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书           第二十三部分         对基金份额捏有东说念主的服务    对于基金份额捏有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务样貌。主要服务内容 如下：    一、基金份额捏有东说念主登记服务    基金管理东说念主为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金诊疗和非交易过户；基金份额捏有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交易份额的清理过户和基金交易资金的交 收等服务。    二、基金份额捏有东说念主交易信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交易的阐述信息，或者通过基金管理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东说念主可自主遴聘对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交易阐述、对账单服务等。基金管理东说念主可根据履行业务需要，诊疗定制信息的条 件、方式和内容。    三、客户服务中心电话服务    基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金净值、交易情况、基金产物与服务等联系信息。    客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东说念主工筹商服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金管理东说念主世界统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务筹商、信息查询、信息定制、通信良友修改、投诉建议等多项服务。    四、网站服务    基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受高兴资 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）        更新招募说明书 讯、信息表露、账户信息、交易信息、在线筹商等多项服务。    基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查 询等业务。关联基金网上交易的契约文本请参见基金管理东说念主网站。    五、投诉受理服务    基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和宗旨簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管理东说念主和各销售机构分别管理。    基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出修起。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法调处的内容，可通过上述方式 接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面调处了本招募说明书。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）                更新招募说明书               第二十四部分         其他应表露事项       以下信息表露事项已通过中国证监会轨则媒介进行公开表露。 序号           公告事项                    法定表露方式          表露日历        汇添富恒生香港上市生物科技交易                                   上证报，公司网站，中国证监                                   会基金电子表露网站        纠合基金（QDII）刊行文献        对于汇添富恒生香港上市生物科技        交易型怒放式指数证券投资基金发            上证报，公司网站，中国证监        起式纠合基金（QDII）线上直销系统         会基金电子表露网站        认购费率推广法式的公告        汇添富恒生香港上市生物科技交易                                   上证报，公司网站，中国证监                                   会基金电子表露网站        纠合基金（QDII）基金合同奏凯公告        对于汇添富恒生香港上市生物科技        交易型怒放式指数证券投资基金发            上证报，公司网站，中国证监        起式纠合基金（QDII）怒放日常申购、        会基金电子表露网站        赎回和如期定额投资业务公告        对于汇添富恒生香港上市生物科技        交易型怒放式指数证券投资基金发                                   上证报，公司网站，中国证监                                   会基金电子表露网站        场节沐日暂停申购、赎回等业务的公        告        汇添富基金管理股份有限公司对于                                   上证报，公司网站，中国证监                                   会基金电子表露网站        良友的公告        汇添富基金管理股份有限公司对于            上交所，上证报，公司网站，深        的公告                        表露网站                                   上交所，公司网站，深交所，中        汇添富基金管理股份有限公司旗下        部分基金更新基金产物良友纲目                                   站        对于汇添富基金管理股份有限公司                                   上证报，公司网站，中国证监                                   会基金电子表露网站        公司合营关系的公告        对于汇添富恒生香港上市生物科技        交易型怒放式指数证券投资基金发            上证报，公司网站，中国证监        起式纠合基金（QDII）暂停大额申购、        会基金电子表露网站        如期定额投资业务的公告                                   上交所，上证报，公司网站，深        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2024 年第二季度请问                                   表露网站        对于汇添富恒生香港上市生物科技        交易型怒放式指数证券投资基金发            上证报，公司网站，中国证监        起式纠合基金（QDII）复原大额申购、        会基金电子表露网站        如期定额投资业务的公告        对于汇添富基金管理股份有限公司            上证报，公司网站，中国证监        远离与中民钞票基金销售（上海）有           会基金电子表露网站 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书      限公司合营关系的公告 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书          第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式    本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献特别复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）   更新招募说明书   第二十六部分         标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    恒生生物科技指数旨在反馈香港上市生物科技公司之合座推崇，包括在香港 交易所透过上市法令第 18A 章上市的公司。 目标             反馈于香港上市最大的 50 间生物科技公司之合座推崇                于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主 选股范围                板上市法令第 21 章上市之投资公司 候选阅历 上市历史要求         至少一个月                被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：                代号     业务子类别 行业要求 流动性要求          投资类指数的换手率测试 成份股挑选准则 挑选方法           市值名次最高的 50 只证券会被选为成份股 成份股数量          固定为 50                名次 60 名以下的现有成份股将从指数中剔除，而名次 40                名或以上的证券将加入指数； 缓冲区                最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值名次决定，                以救助成份股数量于 50 互联互通交易阅历       不适用 检验周期           每季(数据限制每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重诊疗周期         每季                如新股在首个交易日之收市市值名次，在现有指数成份股                中前五，该新股将被纳入指数； 快速纳入机制                新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实                施 加权方法           流畅市值加权 比重上限           每只成份股 10% 推出日历           2019 年 12 月 16 日 基日             2013 年 12 月 31 日 基值             1，000 货币             港币 指数发布           每隔 2 秒实时发布 指数代码           路孚特              彭博 价钱指数           .HSHKBIO         HSHKBIO 股息累计指数         .HSHKBIOT        - 净累计指数          .HSHKBION        - 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）      更新招募说明书    投资者不错径直登录恒生指数有限公司的网站（http:// www.hsi.com.hk/）免 费查询标的指数的联系信息，包括指数纲目、编制方法、指数行情、收益推崇、 临时变动、成份股列表等。 汇添富恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）           更新招募说明书                  第二十七部分           备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献： 资基金发起式纠合基金（QDII）注册的文献； （QDII）基金合同》； （QDII）托管契约》；    二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公风光，在办公时期可供 免费查阅。                                        汇添富基金管理股份有限公司

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